Evaluación del impacto en los derechos humanos - Human Rights Impact Assessment

La Evaluación del Impacto en los Derechos Humanos es un proceso para identificar, predecir y responder sistemáticamente a los impactos potenciales sobre los derechos humanos de una operación comercial, proyecto de capital, política gubernamental o acuerdo comercial. Está diseñado para complementar otros procesos de evaluación de impacto y diligencia debida de una empresa o gobierno y para estar enmarcado por los principios y convenciones internacionales de derechos humanos apropiados . También se basa en las realidades del proyecto en particular al incorporar el contexto en el que operará desde el principio y al interactuar directamente con aquellos pueblos cuyos derechos pueden estar en riesgo.

La realización de una evaluación del impacto en los derechos humanos es una parte integrada de los Principios Rectores de las Naciones Unidas sobre Empresas y Derechos Humanos (PRNU), que es el "estándar mundial autorizado sobre las funciones respectivas de las empresas y los gobiernos para ayudar [a] garantizar que las empresas respeten los derechos humanos en sus propias operaciones ya través de sus relaciones comerciales ".

Evaluación de impacto empresarial en derechos humanos

Fondo

En 2005, el Secretario General de las Naciones Unidas nombró a John Ruggie para el cargo de Representante Especial sobre la cuestión de los derechos humanos y las empresas transnacionales. Su mandato era "identificar y aclarar las normas de responsabilidad empresarial y rendición de cuentas para las empresas transnacionales y otras empresas comerciales con respecto a los derechos humanos". Esta amplia tarea incluyó una solicitud "para desarrollar materiales y metodologías para llevar a cabo evaluaciones de impacto sobre los derechos humanos de las actividades de las empresas transnacionales y otras empresas comerciales". El mandato expiraba en junio de 2008, pero a Ruggie se le concedió una prórroga de tres años.

Esa extensión culminó en un conjunto de Principios Rectores sobre Empresas y Derechos Humanos (los UNGP) que establecen expectativas para las empresas y los gobiernos sobre lo que significa respetar los derechos humanos en un entorno empresarial. Parte de la responsabilidad empresarial es llevar a cabo una "diligencia debida en materia de derechos humanos" como se describe en el principio operativo 17: "A fin de identificar, prevenir y mitigar los impactos adversos sobre los derechos humanos, y dar cuenta de su desempeño, las empresas comerciales deben cumplir con los derechos humanos diligencia debida. El proceso debe incluir la evaluación de los impactos reales y potenciales sobre los derechos humanos, la integración y actuación de los hallazgos, y el seguimiento y la comunicación de su desempeño ".

Existían pocas orientaciones para definir el proceso de evaluación de las repercusiones en los derechos humanos cuando se pidió a Ruggie que estableciera metodologías, y en 2006 declaró públicamente que "las dimensiones de esta tarea, lamentablemente, van más allá de las limitaciones de tiempo y recursos del mandato". Sin embargo, Ruggie se comprometió a "monitorear de cerca dos esfuerzos en curso" para establecer metodologías de EIDH, específicamente, los esfuerzos del Instituto Danés de Derechos Humanos y la Corporación Financiera Internacional , quienes estaban trabajando en metodologías para la evaluación de derechos humanos. En junio de 2011, el Consejo de Derechos Humanos de las Naciones Unidas aprobó por unanimidad los Principios Rectores. Ni la CFI ni el Instituto Danés habían elaborado una metodología probada sobre el terreno que pudiera servir como guía para los profesionales.

En 2011, la OCDE adoptó sus Directrices actualizadas para Empresas Multinacionales (MNE), que ahora incluyen un capítulo de derechos humanos que refleja los UNGP. La Comisión Europea también se ha comprometido firmemente a implementar los Principios Rectores y "promover la adopción de la implementación de los Principios Rectores entre los países y empresas de la UE" y los incluye de manera prominente en la Estrategia de RSE de la Comisión de la UE. Los Principios de Ecuador y la FAO también han incorporado la evaluación de los impactos sobre los derechos humanos en sus requisitos de proyectos y préstamos. Esto ha aumentado la demanda de una guía clara sobre cómo se lleva a cabo la EIDH.

En marzo de 2011, la Global Reporting Initiative (GRI) aumentó sus estándares de presentación de informes para incluir un requisito de Evaluación del impacto en los derechos humanos. GRI ahora tiene 11 estándares de derechos humanos (en lugar de dos), el décimo de los cuales pide a las empresas que indiquen qué porcentaje de las operaciones han estado sujetas a una evaluación de impacto en los derechos humanos.

Metodologias

Una metodología revisada por pares y disponible públicamente para la EIDH se publica en la Revisión de la Evaluación de Impacto Ambiental. Esta publicación se basó en el trabajo de un grupo de expertos con sede en Denver , Colorado , Nomogaia , que desarrolló un conjunto de herramientas para la HRIA acompañado de una base de datos completa de estudios de casos disponibles para el público. Este conjunto de herramientas incorpora un extenso proceso de "Participación de los titulares de derechos", también presente en Salcito et al. metodología, que tiene como objetivo incorporar los puntos de vista y experiencias de los miembros más vulnerables de las comunidades impactadas.

El Instituto Danés de Derechos Humanos ha creado dos herramientas: una "revisión rápida" que podría realizarse desde los confines de una oficina corporativa y una herramienta de evaluación del cumplimiento de los derechos humanos (HRCA). Solo Quick Check está disponible públicamente y las empresas firman acuerdos en los que se comprometen a no publicar ni compartir ningún elemento de los informes HRCA que crean. El Instituto Danés describe la HRCA como "una herramienta integral diseñada para detectar riesgos de derechos humanos en las operaciones de la empresa. Cubre todos los derechos humanos reconocidos internacionalmente y su impacto en todas las partes interesadas, incluidos los empleados, las comunidades locales, los clientes y los gobiernos anfitriones. La herramienta incorpora una base de datos de aproximadamente 200 preguntas y 1.000 indicadores, cada uno de los cuales mide la implementación de los derechos humanos en las políticas y procedimientos de la empresa. La base de datos incorpora la Declaración Universal de Derechos Humanos y más de 80 tratados de derechos humanos y convenciones de la OIT ". Aunque no se han publicado HRCA, el Instituto Danés afirma que "cientos de empresas" lo han utilizado.

Rights & Democracy ( Centro Internacional de Derechos Humanos y Desarrollo Democrático ) fue una institución canadiense creada mediante una ley del Parlamento en 1988 que se disolvió en 2012. Rights & Democracy inició una iniciativa de investigación de varios años en 2004 con el objetivo de crear una comunidad. -metodología y herramienta de orientación de evaluación de impacto en derechos humanos (EIDH). Después de que se desarrollaron y probaron las metodologías iniciales, en 2011 se lanzó una tercera versión de la metodología llamada Getting it Right , que se ha relanzado a través de una asociación de Oxfam. El sitio guió a los usuarios a través de un proceso de seis pasos, incluida una herramienta interactiva para seleccionar los derechos específicos de interés y generar protocolos de entrevistas personalizados para comunidades, empresas y actores gubernamentales que se pueden adaptar a contextos de campo específicos durante la fase de investigación.

La Corporación Financiera Internacional (CFI), en colaboración con el Foro de Líderes Empresariales Internacionales (IBLF ), con sede en Londres, elaboró ​​un borrador de la Guía para la evaluación del impacto y la gestión del impacto en los derechos humanos en agosto de 2007, que actualizó en junio de 2012, anunció Eni en enero. 2010 que había puesto a prueba la herramienta IFC / IBLF, y el IBLF informa que otras empresas también han sido parte de un proceso de prueba en carretera. y nuevamente en junio de 2012. No se ha anunciado ni hecho público ninguna prueba de esta herramienta.

El bufete de abogados Foley Hoag , con sede en Washington, DC, lleva a cabo evaluaciones de impacto en los derechos humanos, que son confidenciales, con la excepción de su EIDH sobre el proyecto Tangguh de BP en Papua, Indonesia . El resumen ejecutivo de esa evaluación estuvo disponible en línea durante varios años, pero ya no está disponible.

En Common Ground, se contrató a un grupo de consultoría con sede en Vancouver , Columbia Británica , Canadá, para realizar una Evaluación de Impacto en los Derechos Humanos para la mina Marlin en Guatemala , propiedad de Goldcorp . En última instancia, se concluyó que el informe era una Evaluación de Derechos Humanos, porque los evaluadores no podían contrastar la línea de base con el cambio para establecer impactos. Los evaluadores también señalaron que el informe no podía considerarse una evaluación de impacto porque el grupo de titulares de derechos más afectado, el pueblo de Sipacapa , no fue entrevistado ni involucrado durante el proceso de evaluación. La metodología utilizada por On Common Ground, como dice el documento, incorporó la Evaluación de Cumplimiento del Instituto Danés. Involucró entrevistas (uno a uno y en grupos focales) con casi 200 personas. Los evaluadores realizaron un análisis minucioso de las herramientas, los estándares y las guías utilizadas y reflejaron las fortalezas y debilidades del informe. Encargado años después de que la producción (y la revuelta de la comunidad) había comenzado en la mina, las condiciones locales y el diseño del proyecto habían cambiado drásticamente cuando llegaron los asesores. Para complicar aún más la evaluación, la EIA de la mina era defectuosa y estaba llena de brechas. La HRA identificó esos vacíos y se hizo cargo de encargar un estudio ambiental de seguimiento para verificar, crear y actualizar información que no existía o no se podía utilizar en la evaluación de impacto ambiental original .

En diciembre de 2015, GLOBAL CSR publicó una herramienta de evaluación del impacto en los derechos humanos basada en la web , destinada a permitir el almacenamiento, la gestión y la presentación de informes sobre las acciones relacionadas con la evaluación. Aún no se ha implementado ni validado públicamente.

Estudios de caso

Además de Marlin HRA y BP Executive Summary of HRIA, catorce estudios de casos corporativos de HRIA están disponibles públicamente. Siete fueron producidos por la organización sin fines de lucro canadiense Rights & Democracy, dos por Oxfam America, cuatro fueron producidos por Nomogaia y uno fue puesto a disposición por la consultora TwentyFifty.

Rights & Democracy publicó una colección de estudios de caso en 2007, evaluando proyectos de inversión extranjera en Filipinas (minería), Tíbet (tecnología de vigilancia), la República Democrática del Congo (minería), Argentina ( privatización del agua ) y Perú (minería). . En todos los ejemplos, excepto en el Tíbet, las empresas participaron en la evaluación proporcionando información, entrevistas y comentarios sobre varios borradores de textos. Los estudios fueron utilizados de manera diferente por las comunidades que los produjeron. En Perú, la evaluación de impacto resultó en un diálogo continuo con los representantes de la empresa. En el caso de Argentina, la evaluación fue la base de un amicus curiae sometido por la sociedad civil a un proceso de arbitraje entre empresas europeas y el gobierno de Argentina. En el caso de Filipinas, la evaluación se presentó al Comité de las Naciones Unidas sobre el Racismo como informe paralelo. Cada una de las comunidades participantes informó que la experiencia les había ofrecido un medio constructivo para defender sus derechos humanos. Oxfam America completó una evaluación de impacto centrada en la mano de obra migrante en las áreas productoras de tabaco del sur de los Estados Unidos utilizando la herramienta Derechos y Democracia. El informe final inspiró al director ejecutivo de Reynolds Tobacco a hacer un llamado a reformas en toda la industria. En otro ejemplo, el Centro Carter , actualmente está utilizando la metodología de I + D para llevar a cabo una EIDH en la República Democrática del Congo.

Nomogaia ha publicado cada HRIA una vez finalizada y monitorea las actividades para evaluar los cambios en el comportamiento, las políticas y el desempeño corporativos. La HRIA para Dole Food Company describió los impactos en los derechos humanos de las operaciones de piña de Dole en el norte de Costa Rica , identificando las relaciones comunitarias como un punto débil en la debida diligencia de derechos humanos , al tiempo que encontró que los derechos laborales están bien protegidos. La EIDH para Paladin Energy evaluó los impactos de una mina de uranio en una comunidad rural de Malawi que no había sido afectada por la industrialización. Los principales riesgos para los derechos humanos incluyeron impactos asociados con el VIH / SIDA , comunicación inadecuada y discriminación de género. El seguimiento mostró mejoras significativas en la gestión del VIH, mientras que la divulgación medioambiental y financiera siguió rezagada. Nomogaia presentó estas deficiencias como un impacto negativo en el derecho a la participación pública y, potencialmente, el derecho a un medio ambiente limpio. La EIDH de Recursos Verdes de Nomogaia se llevó a cabo una década después de que la empresa hubiera desarrollado plantaciones de pino y eucalipto en el sur de Tanzania , pero antes de la cosecha a gran escala. La evaluación reveló importantes violaciones de derechos humanos, desde viviendas, transporte, alimentos y salarios inadecuados, hasta el incumplimiento de las normas de salud y seguridad ocupacional y el suministro de agua potable, hasta el incumplimiento de los contratos laborales y los compromisos internacionales. El seguimiento reveló importantes mejoras en los salarios, la alimentación y el transporte y mejoras menores en la vivienda. El derecho al agua sigue sin cumplirse, según el último informe de seguimiento de la EIDH, actualizado en diciembre de 2010.

El TwentyFifty HRIA se produjo para la empresa de turismo de aventura Kuoni, para sus operaciones en Kenia.

Nestlé produjo un "Libro blanco de derechos humanos" en diciembre de 2013 que detalla sus esfuerzos piloto para llevar a cabo la debida diligencia en materia de derechos humanos en varias de sus operaciones. El esfuerzo ha sido criticado por algunas ONG por descuidar el derecho al agua . Sin embargo, ofrece una descripción sincera de la EIDH en proceso, incluida la descripción de las trampas de los recortes.

Evaluaciones del impacto de las políticas o programas gubernamentales en los derechos humanos

Fondo

Las EIDH de las acciones gubernamentales han tendido a centrarse en el impacto de los acuerdos, políticas y proyectos comerciales. Al igual que con las EIDH corporativas, las EIDH del gobierno tienen como objetivo informar a los tomadores de decisiones y titulares de derechos sobre los impactos probables para que puedan mejorar el borrador del acuerdo o la propuesta de tal manera que se reduzcan los posibles efectos negativos y se incrementen los positivos. Algunos se han centrado en otros aspectos de las políticas públicas, como la evaluación de 2014 de los impactos de la propiedad intelectual en la agricultura en los derechos humanos, cuya metodología fue desarrollada por la Oficina Cuáquera de las Naciones Unidas y la Declaración de Berna.

EIDH de acuerdos comerciales

Contexto e historia

En el caso de los acuerdos comerciales, las evaluaciones del impacto económico, que predicen la posible contribución de los acuerdos comerciales a la economía, la producción, el empleo y el bienestar, se han convertido en una ciencia establecida en el campo. Los pedidos de evaluaciones de impacto ambiental y social cobraron fuerza en la década de 1990. En la actualidad, Canadá , Estados Unidos , Noruega y un puñado de otros países desarrollados realizan periódicamente exámenes ambientales nacionales de las políticas comerciales. La discusión también se lleva a cabo en Suiza. La Unión Europea lleva a cabo habitualmente evaluaciones de impacto sobre la sostenibilidad de los nuevos acuerdos comerciales planificados. En el campo del comercio, la evaluación del impacto en los derechos humanos es la iteración más reciente de la evaluación del impacto de los acuerdos comerciales y las decisiones políticas, la primera de las cuales fue la evaluación económica.

Sin embargo, a nivel mundial, los impactos sociales y de otro tipo de las negociaciones y acuerdos comerciales todavía se abordan ad hoc. Esto a pesar de que, en virtud de sus obligaciones en virtud de los tratados de derechos humanos, todos los Estados deben realizar evaluaciones previas de derechos humanos de las políticas y programas planificados. Los derechos humanos también aportan beneficios económicos y sociales al recordar la necesidad de ir más allá de los modelos agregados para identificar impactos diferenciales en los diferentes sectores de la población, y al pedir que se preste especial atención a los grupos vulnerables.

La primera convocatoria de una EIDH de acuerdos comerciales surgió en 2001 en un informe del Alto Comisionado para los Derechos Humanos. El informe buscaba analizar los impactos en los derechos humanos del acuerdo sobre los Aspectos de los Derechos de Propiedad Intelectual relacionados con el Comercio (ADPIC). Casi inmediatamente después de ese informe, la Agencia Noruega para la Cooperación al Desarrollo (NORAD) elaboró ​​un "Manual de evaluación del impacto en los derechos humanos" (referencia y elaboración a continuación).

El ex relator especial de la ONU sobre el derecho a la alimentación, Olivier De Schutter , redactó las Directrices sobre los efectos de los acuerdos comerciales en los derechos humanos en 2011. Las Directrices se presentaron al Consejo de Derechos Humanos de las Naciones Unidas en Ginebra en junio de 2012 y en 2018 siguen siendo las principales. para las EIDH en esta área.

Algunos de los trabajos más completos sobre EIDH para acuerdos comerciales han sido realizados por el miembro del personal de la ONU Simon Walker y el profesor de derecho de Warwick James Harrison (de forma independiente).

La Federación Internacional de Derechos Humanos (FIDH) y 3D -> THREE han estado entre los defensores vocales de la EIDH para los Acuerdos Comerciales, documentando tanto la necesidad de tales evaluaciones como el progreso realizado en el campo. El Comité de Derechos Económicos, Sociales y Culturales de la ONU ha pedido a los Estados que lleven a cabo evaluaciones de impacto, al igual que el Comité de los Derechos del Niño. Muchos observadores lamentan que la Oficina del Alto Comisionado para los Derechos Humanos no adopte un papel más proactivo en la prevención de los efectos adversos de las políticas económicas sobre los derechos humanos, lo que la Oficina podría hacer si solicitara más activamente la EIDH.

EIDH de acuerdos comerciales completadas

Algunas organizaciones gubernamentales o intergubernamentales han realizado EIDH de acuerdos comerciales, con recepción mixta. El Tratado de Libre Comercio Canadá-Colombia requiere que los gobiernos de Canadá y Colombia realicen una evaluación anual del impacto del TLC en los derechos humanos. Los primeros informes de evaluación debían presentarse en 2012. Sin embargo, los observadores no están satisfechos con el proceso, que consideran que no mejora los aspectos de derechos humanos del CCFTA. Del mismo modo, los críticos señalan que las evaluaciones de impacto de la sostenibilidad de la UE no reflejan adecuadamente las normas y la metodología de derechos humanos.

En 2017, la Comisión Económica de las Naciones Unidas para África publicó una Evaluación del impacto en los derechos humanos de la Zona de libre comercio continental africana (CFTA) Si bien se analizan algunas áreas, como el impacto en los comerciantes transfronterizos informales, no se realizaron estudios de campo en detalle. llevado a cabo y los críticos señalan que no logró una participación suficiente en su preparación. No obstante, sus hallazgos establecen una hoja de ruta importante, en particular (como se indica a continuación) para el seguimiento continuo de la CFTA.

Metodologías y estudios de caso

NORAD produjo la primera metodología para la Evaluación de Impacto de Derechos Humanos del gobierno con su Manual de Evaluación de Impacto de Derechos Humanos de 2001 : Obligaciones del Estado, Conciencia y Empoderamiento . Este manual, como lo describe NORAD, "tiene como objetivo proporcionar al usuario una herramienta práctica para mejorar el perfil de derechos humanos de los programas de desarrollo". Sin embargo, la implementación y las pruebas han sido limitadas y se han descrito como simplistas y preliminares.

La Comisión de Derechos Humanos de Tailandia realizó una evaluación de impacto ex ante del Tratado de Libre Comercio entre Estados Unidos y Tailandia , en 2006. Aunque fue una iniciativa audaz y bienvenida, no tuvo un impacto duradero debido a los sucesivos cambios en los gobiernos de Tailandia. Además, la HRIA ha sido criticada por ser "metodológicamente débil".

La institución nacional de derechos humanos de Costa Rica llevó a cabo una evaluación de impacto ex ante de las disposiciones de propiedad intelectual del Tratado de Libre Comercio República Dominicana-Centroamérica en 2005. Se llevó a cabo sin una metodología explícita y se denominó "consideraciones" en lugar de una evaluación de impacto.

La Alianza Ecuménica de Defensa elaboró ​​una metodología para la evaluación del impacto del comercio en el derecho a la alimentación. Se probó en tres estudios de caso de comunidades de cultivo de arroz en Ghana , Honduras e Indonesia .

El Comité Humanista de Derechos Humanos (HOM) desarrolló un enfoque de evaluación del impacto de los derechos humanos en la salud de la mujer , que se publica en el Instrumento de evaluación de los derechos de salud de las mujeres (2006). Al igual que la metodología de Derechos y Democracia (descrita anteriormente), el enfoque HOM está diseñado para ser utilizado por la sociedad civil. Los grupos de la sociedad civil en Nepal y los Países Bajos utilizaron la herramienta para desarrollar recomendaciones de políticas para sus respectivos gobiernos.

El ex relator especial de la ONU sobre el derecho a la salud, Paul Hunt, en colaboración con Gillian MacNaughton del Centro de Derechos Humanos de la Universidad de Essex , produjo un estudio de caso sobre el derecho a la salud en 2006, que incluyó un análisis de Norad, Rights & Democracy e Instrumentos de evaluación de los derechos de la mujer en materia de salud.

En 2017, la Comisión Económica para África publicó una Evaluación del impacto en los derechos humanos del planificado Africano CFTA (Tratado de Libre Comercio Continental). Esto es particularmente interesante para establecer un mandato para el seguimiento y la evaluación continuos, que da vida a la EIDH como un ejercicio continuo e iterativo.

La ONG suiza Alliance Sud encargó una evaluación de impacto sobre los derechos humanos de un acuerdo comercial planificado con Mercosur. Esto establece en detalle la metodología, incluidos los elementos cualitativos y cuantitativos, que debe cubrir una EIDH gubernamental de un acuerdo comercial.

Referencias