Ley Uniforme de Valores - Uniform Securities Act
La Ley Uniforme de Valores ( EE . UU. ) Es un estatuto modelo diseñado para guiar a cada estado en la redacción de su ley de valores estatales. Fue creado por la Conferencia Nacional de Comisionados sobre Leyes Estatales Uniformes (NCCUSL).
El propósito de la Ley Uniforme de Valores es proporcionar una legislación modelo que pueda ser adoptada por un estado para hacer frente al fraude de valores a nivel estatal, complementando los esfuerzos de aplicación y regulación de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC). No todas las inversiones están cubiertas a nivel federal y no todos los agentes de inversión están registrados a nivel federal, por lo que la SEC no tiene autoridad sobre todos los valores y transacciones de valores. Como resultado, existe la necesidad de regulaciones de seguridad a nivel estatal para proteger a los inversores con respecto a estos valores. La Ley Uniforme de Valores proporciona una legislación modelo que puede ser promulgada por un estado para brindar esta protección. Las leyes de seguridad del estado a menudo se conocen como leyes de cielo azul .
La Ley se promulgó por primera vez en 1930, cuando se tituló Ley de Ventas Uniformes de Valores de 1930. La Ley de 1930 tuvo un éxito limitado, promulgada sólo por cinco jurisdicciones. En 1943, la NCCUSL eliminó la ley de su lista de leyes uniformes.
La Ley fue revisada sustancialmente en 1956, como Ley Uniforme de Valores de 1956 . Esta revisión fue mucho más exitosa y fue adoptada por 37 jurisdicciones. La ley fue revisada nuevamente en 1985 como la Ley Uniforme de Valores de 1985 y enmendada en 1988, pero pocos estados adoptaron estos cambios y, en cambio, continuaron operando bajo la Ley de 1956.
La versión más reciente de la Ley es la Ley Uniforme de Valores de 2002, que fue revisada por última vez en 2005. http://www.uniformlaws.org/shared/docs/securities/securities_final_05.pdf . A partir de enero de 2009, la Ley de 2002 ha sido promulgada en Georgia , Hawaii , Idaho , Indiana , Iowa , Kansas , Maine , Minnesota , Missouri , Oklahoma , Carolina del Sur , Dakota del Sur , Vermont , Wisconsin y las Islas Vírgenes de Estados Unidos .
La Ley de 2002 ha sido respaldada por las siguientes organizaciones:
- Asociación de Abogados de Estados Unidos (ABA)
- Secciones de Derecho Comercial y Litigios de ABA
- Junta de Normas de Planificador Financiero Certificado
- Investment Counsel Association of America (ICAA) (ahora Investment Adviser Association (IAA))
- Asociación Nacional de Comerciantes de Valores (NASD)
- Bolsa de Valores de Nueva York (NYSE)
- Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA)
- Asociación de la industria de valores (SIA)
Ver también
- Examen de la Ley Estatal del Agente Uniforme de Valores (Serie 63)
- La Ley Nacional de Mejora de los Mercados de Valores de 1996 (NSMIA)
- Conferencia Nacional de Comisionados sobre Leyes Estatales Uniformes (NCCUSL)
Referencias
enlaces externos
- Texto final del Acta de 2002
- Texto final del Acta de 1956
- Seligman, Joel (2003). "La nueva ley uniforme de valores" (PDF) . Trimestral de derecho de la Universidad de Washington . 81 : 243–299 . Consultado el 18 de noviembre de 2011 .