Investigación jurídica en los Estados Unidos - Legal research in the United States

La investigación legal es el proceso de identificación y recuperación de información para respaldar argumentos y decisiones legales. Encontrar información legal relevante puede ser un desafío y puede implicar el uso de herramientas de investigación electrónicas, así como libros y materiales impresos. Sin embargo, muchos recursos que son útiles para la investigación jurídica se basan en tarifas y muchos no son de fácil acceso.

Fuentes primarias

Las fuentes primarias del derecho son las fuentes originales del derecho. Dichas fuentes incluyen estatutos, regulaciones gubernamentales, jurisprudencia y el texto de las constituciones estatales y federales.

Fuentes del poder judicial (Casos)

El poder judicial es el sistema judicial. Cada jurisdicción en el poder judicial de los Estados Unidos (federal y los cincuenta estados) tiene cualquier número de tribunales , generalmente uno de tres tipos:

  1. un tribunal de primera instancia ,
  2. un tribunal de apelaciones ,
  3. un " tribunal de última instancia ", a menudo (pero no siempre) conocido como Tribunal Supremo.

A nivel federal, existe un Tribunal Supremo de los Estados Unidos , un tribunal de apelaciones de los Estados Unidos y un tribunal de primera instancia, conocido como el tribunal de distrito de los Estados Unidos . Los tribunales de apelación federales se subdividen en "circuitos" numerados. Pensilvania, por ejemplo, está bajo la jurisdicción del Tribunal de Apelaciones del Tercer Circuito.

En general, las decisiones de un tribunal superior en un sistema judicial pueden considerarse "vinculantes" en los tribunales inferiores de ese sistema judicial. Las decisiones de la Corte Suprema de un estado en particular son vinculantes para los tribunales dentro de ese estado. Sin embargo, las decisiones de un tribunal estatal de Pensilvania pueden ser seguidas o no por un tribunal federal del Tercer Circuito, que incluye Pensilvania. El estado de las opiniones de la Corte Suprema de los Estados Unidos es complejo, pero las decisiones de la Corte Suprema de los Estados Unidos son definitivas tanto en las disputas federales como en las cuestiones federales planteadas en las cortes estatales.

Solo un pequeño porcentaje de las decisiones judiciales se publican oficialmente en un taquígrafo judicial impreso. Las decisiones más publicadas son emitidas por la Corte Suprema de los Estados Unidos. Los tribunales de primera instancia estatales producen el porcentaje más bajo de casos publicados. Algunos tribunales proporcionan copias de sus decisiones de forma gratuita en la web, mientras que otros no. Incluso si están en la web, rara vez se remontan antes de 1994, cuando la web se hizo popular por primera vez. La única excepción son las opiniones de la Corte Suprema de Estados Unidos.

Los casos en la web a menudo se pueden encontrar a través del sitio web del tribunal individual. La Corte Suprema de los Estados Unidos , por ejemplo, proporciona el texto de opiniones recientes en su sitio web. Es uno de los mejores lugares para obtener nuevas opiniones. El tribunal de apelaciones de los Estados Unidos y los tribunales estatales también pueden ser una fuente de información legal gratuita.

En forma impresa, para encontrar los casos, los investigadores legales utilizan índices de varios tipos. Los sistemas de clasificación proporcionan términos indexados. Por ejemplo, puede haber una categoría de ley, agravios (lesiones a personas que no son delitos). Hay muchos tipos de agravios o causas de acción , como la calumnia. Estas causas de acciones tienen varios elementos que deben probarse para establecer un reclamo (también pueden existir varias defensas). La categoría general, la causa de la acción y los diversos elementos de la causa de la acción y las defensas pueden ser términos indexados. La clasificación principal para encontrar casos legales es el West American Digest System .

La clave para utilizar índices legales es identificar no solo los hechos clave, sino también las cuestiones legales que son fundamentales para el caso. Las búsquedas de palabras clave en bases de datos también pueden ser un desafío, porque las personas pueden describir conceptos legales de diversas formas. La "detección de problemas" es una habilidad que los abogados perfeccionan en la facultad de derecho ya lo largo de sus carreras a medida que adquieren experiencia. Para el profano, la lectura de fuentes secundarias, como libros y artículos de revistas, puede ayudar.

Una vez que se ha encontrado un caso, los investigadores legales deben asegurarse de que no haya sido anulado por un tribunal superior. Los abogados utilizan citatorios como Shepard's Citations para asegurarse de que su caso siga siendo "buena ley". Este proceso a menudo se conoce como Shepardizing por el nombre del servicio. Los Citadores rastrean los recursos, escritos en un momento posterior, que citan un caso particular. Debido a que los casos citan a casos relacionados, los citadores pueden usarse para encontrar casos que estén sobre el mismo tema. Una estrategia de investigación común es utilizar "un buen caso" para encontrar casos relacionados.

Los formularios legales pueden ser algunos de los documentos más difíciles de encontrar porque una persona puede llamar a un formulario por un nombre mientras que otra persona lo conoce por un nombre completamente diferente (ninguno de los cuales puede ser el nombre oficial real del formulario). La misma forma puede ser conocida con un nombre diferente en una jurisdicción diferente. Las bibliotecas de derecho a menudo tienen muchos conjuntos de formularios para buscar.

Los investigadores legales también pueden necesitar los informes y otros materiales de antecedentes relacionados con un caso, que se incluyen en los registros del expediente . Pueden existir otros tipos de documentos en bases de datos que no se pueden buscar con motores de búsqueda como Google . Estas fuentes de 'web invisible' pueden tardar un tiempo en descubrirlas.

Fuentes del poder legislativo (Estatutos)

Algunas jurisdicciones proporcionan copias de sus estatutos en línea, mientras que otras no. A menudo puede encontrar nuevas, o "leyes de deslizamiento" en la web (organizadas en orden cronológico), así como la disposición temática de los estatutos, conocida como versión codificada o código. El código oficial de los estatutos federales, el Código de los Estados Unidos, suele estar desactualizado de uno a dos años, tanto en forma impresa como en Internet. Los investigadores legales a menudo utilizan el Código Anotado de los Estados Unidos (USCA) más oportuno y publicado comercialmente o el Servicio de Códigos de los Estados Unidos (USCS). El USCA está disponible en Westlaw mientras que el USCS está disponible en Lexis . Se denominan "códigos anotados" porque incluyen resúmenes de casos que interpretan el significado del estatuto. También pueden incluir referencias a artículos de revistas, enciclopedias legales y otros materiales de investigación.

Además del texto de la ley actual en sí, los investigadores legales también pueden tener que investigar los documentos de antecedentes relacionados con el estatuto, lo que se conoce como historia legislativa . La historia legislativa se utiliza para encontrar lo que se conoce como "intención legislativa" o propósito detrás del lenguaje estatutario. Nuevamente, los documentos de historia legislativa se pueden encontrar tanto impresos en bibliotecas legales y bibliotecas de documentos gubernamentales, como en formatos en línea como Lexis y Westlaw .

THOMAS, el servicio de información legislativa de la Biblioteca del Congreso , proporciona el texto completo de los proyectos de ley propuestos , información sobre el estado del proyecto de ley (¿se convirtió en una ley pública? ¿Quién lo patrocinó? ¿A qué comité se refirió?), El texto de los debates del Congressional Record , texto completo de los informes de las comisiones y otra información legislativa. La Biblioteca del Congreso brinda acceso a documentos legislativos desde 1774 hasta 1875 como parte de su biblioteca digital del Proyecto de Memoria Estadounidense Century of Lawmaking for a New Nation .

Fuentes del Poder Ejecutivo (Reglamento)

Por lo general, una legislatura no tiene ni el tiempo ni la experiencia para administrar todos los detalles de un estatuto en particular. Puede, por ejemplo, aprobar un estatuto que exija agua potable. Sin embargo, delega la autoridad para implementar el estatuto en una agencia gubernamental , como la Agencia de Protección Ambiental de los Estados Unidos . Las agencias emiten reglamentos administrativos para implementar los detalles de la "legislación habilitante" que le dio autoridad a la agencia para actuar.

El desafío con el poder ejecutivo es rastrear las reglas y regulaciones de las agencias administrativas federales y estatales. Afortunadamente, las regulaciones administrativas tienen un "ciclo de vida" muy similar al de los estatutos. Las regulaciones comienzan como un documento de la agencia, que muchas agencias ahora publican en la web. Al igual que los estatutos, las regulaciones a menudo se publican en orden cronológico en los registros y, finalmente, se publican por orden de materias en los códigos .

Las regulaciones federales, por ejemplo, se imprimen por primera vez en el Registro Federal , antes de publicarse por orden de materias en el Código de Regulaciones Federales .

Debido a este "patrón de publicación" para saber si ha habido un cambio con respecto a una regulación en particular, un usuario de CFR impreso tiene que pasar por un proceso de dos pasos para verificar 1) la Lista de Secciones Afectadas (LSA) y 2 ) el último número del Registro Federal del mes en curso. La Oficina de Imprenta del Gobierno de los Estados Unidos tiene un proyecto piloto e-CFR que está en marcha para proporcionar una versión del CFR sin tener que consultar una publicación separada para obtener actualizaciones.

La principal entidad del poder ejecutivo es, por supuesto, la Oficina del Presidente de los Estados Unidos . La Casa Blanca tiene su propio sitio web. Los documentos presidenciales se publican en el Registro Federal y en el Título 3 del Código de Regulaciones Federales (CFR). También se puede acceder a los documentos presidenciales en la Compilación Semanal de Documentos Presidenciales y los Documentos Públicos de los Presidentes disponibles en forma impresa y en el sitio web de la Oficina de Imprenta del Gobierno de los Estados Unidos .

La relación entre los estatutos y los reglamentos significa que, por lo general, nunca se puede considerar solo un reglamento. Esta agrupación entrelazada de reglamentos, estatutos y casos a menudo se descifra mejor utilizando fuentes secundarias como libros y artículos de revistas.

Fuentes secundarias

Los libros de referencia legal y los artículos de revistas están disponibles en algunas bibliotecas públicas y en las bibliotecas de las facultades de derecho. En las bibliotecas de derecho se encuentran disponibles libros conocidos como "tratados legales" que resumen el derecho sobre temas específicos. Las bibliotecas de las facultades de derecho también contienen enciclopedias legales , como Corpus Juris Secundum o American Jurisprudence y recursos como American Law Reports . Muchos de los principales materiales de investigación jurídica se pueden encontrar en línea, tanto a través de servicios gratuitos como comerciales. Los diccionarios de derecho se pueden encontrar en muchas bibliotecas, servicios comerciales en línea y algunos son gratuitos en Internet.

Muchas revistas de derecho , otros diarios y revistas jurídicas y periódicos jurídicos colocan contenido en la web. No todas las revistas de derecho proporcionan su texto en la web y es posible que parte del contenido se coloque detrás de un muro de pago.

Citación legal

Las citas legales dirigen a los lectores a la fuente de información citada dentro de un documento legal. Al realizar una investigación legal, parte del desafío es descubrir cómo citar elementos o cómo descifrar una cita legal encontrada en una fuente primaria o secundaria. El movimiento de citación neutral del proveedor se ha desarrollado para tratar de hacer que las citas sean más comprensibles sin una referencia específica a una guía particular de citación legal. Sin embargo, es importante utilizar citas que la audiencia entienda para el proyecto de investigación legal.

Ver también

Referencias

Otras lecturas

  • Frans Leeuw, Hans Schmeets, Investigación jurídica empírica: un libro de orientación para abogados, legisladores y reguladores , Edward Elgar Pub 2016.
  • Robert C. Berring y Elizabeth A. Edinger. Encontrar la ley . (12ª Ed., West Group Publishing, 2005).
  • Roy M. Mersky y Donald J. Dunn. Fundamentos de la Investigación Jurídica . (Foundation Press, 2002).
  • Morris L. Cohen y Kent C. Olson. Investigación jurídica en pocas palabras . (Novena edición, Thomson West, 2007).
  • Morris L. Cohen, Robert C. Berring y Kent C. Olson. Cómo encontrar la ley . (West Publishing Company, 1989).
  • Stephen Elias y Susan Levinkind. Investigación jurídica: cómo encontrar y comprender la ley . (14ª Ed., Nolo Press, 2007).
  • Christina L. Kunz y col. El proceso de investigación jurídica . (7ª Ed., Aspen Publishers, 2007).
  • Mark K. Osbeck. Investigación impecable: una guía concisa para dominar las habilidades de investigación jurídica . (Thomson West 2010).
  • Amy E. Sloan. Investigación jurídica básica: herramientas y estrategias . (3ª Ed., Aspen Publishers, 2006).