Elección de la ley - Choice of law

La elección de la ley es una etapa procesal en el litigio de un caso que involucra el conflicto de leyes cuando es necesario reconciliar las diferencias entre las leyes de diferentes jurisdicciones legales , como estados soberanos , estados federados (como en los EE. UU.) O provincias. . El resultado de este proceso es potencialmente requerir que los tribunales de una jurisdicción apliquen la ley de una jurisdicción diferente en juicios que surjan de, digamos, derecho de familia , agravio o contrato . La ley que se aplica a veces se denomina " ley adecuada ". Dépeçage es una cuestión de derecho aplicable.

Secuencia de eventos en casos de conflicto en jurisdicciones de Common Law

1. Jurisdicción . El tribunal seleccionado por el demandante debe decidir si tiene la jurisdicción para conocer el caso y, si la tiene, si otro foro es más adecuado (la cuestión del forum non conveniens se relaciona con el problema de la búsqueda de foro ) para la resolución del caso. . Naturalmente, un demandante con los conocimientos y las finanzas adecuados siempre iniciará un procedimiento en el tribunal que tenga más probabilidades de dar un resultado favorable. A esto se le llama compras en foros y la ley local siempre determina si un tribunal aceptará tales casos.
2. Reconocimiento de sentencias extranjeras . Incluso cuando exista un conflicto de leyes, el tribunal reconocerá la validez de una sentencia extranjera en la mayoría de los casos. Según la ley de los Estados Unidos, esta autoridad es parte de la cláusula de plena fe y crédito de la Constitución de los Estados Unidos. Según el derecho internacional, esta autoridad es parte de la doctrina de la cortesía . El tribunal invocará la cortesía a su discreción y, por lo general, considerará dos factores antes de usar sus poderes discrecionales: ¿tenía jurisdicción el tribunal extranjero y se utilizaron procedimientos justos para resolver el caso? Según la ley inglesa, es la doctrina de la obligación . Dentro de la Unión Europea, el Reglamento refundido de Bruselas determina la jurisdicción y el reconocimiento.
3. Caracterización . Luego, el tribunal asigna cada aspecto del caso según se alega a su clasificación legal apropiada. Cada una de estas clasificaciones tiene su propia elección de reglas legales, pero la distinción entre reglas procesales y sustantivas requiere cuidado. El tribunal puede haber adoptado una norma jurídica que le impide aplicar cualquier otra ley procesal que no sea la suya. Esto puede incluir las reglas de elección de ley del propio tribunal. Existe un peligro si la elección de la ley requiere que un caso sea escuchado en otro lugar debido a la falta de experiencia del foro para decidir una cuestión de derecho extranjero.
4. A continuación, el tribunal aplica las reglas de elección de leyes pertinentes. En unos pocos casos, generalmente relacionados con el derecho de familia, puede surgir una pregunta incidental que complicará este proceso. Estados Unidos ha adoptado una ley que elimina casi universalmente las cuestiones incidentales relacionadas con el derecho de familia. La Ley de Cumplimiento y Jurisdicción Uniforme de Custodia de los Hijos (UCCJEA) requiere que los estados apliquen la ley del "estado de origen"; es decir, el foro que originalmente determinó la custodia y la manutención. Un tribunal estatal solo aplicará su propia ley cuando ningún padre mantenga una conexión con la jurisdicción original y cuando haya evidencia sustancial disponible en su foro para tomar una determinación de custodia o manutención.

Etapa de elección de la ley

El "enfoque tradicional" busca factores territoriales, por ejemplo, el domicilio o la nacionalidad de las partes, dónde ocurrieron los componentes que componen cada causa de acción, dónde se encuentran los bienes relevantes, ya sean muebles o inmuebles, etc., y elige la ley o leyes que tienen la mayor conexión con la (s) causa (s) de acción. Aunque se trata de un sistema muy flexible, ha habido cierta renuencia a aplicarlo y se han desarrollado varios "dispositivos de escape" que permiten a los tribunales aplicar sus leyes locales (la lex fori ) a pesar de que los hechos controvertidos tuvieron lugar en una jurisdicción diferente. . Las propias partes pueden alegar el caso ya sea para evitar invocar una ley extranjera o acordar la elección de la ley, asumiendo que el juez no irá por su propia iniciativa detrás de los alegatos. Su motivo será pragmático. Los casos de conflicto a gran escala toman más tiempo y cuestan más litigar. Sin embargo, los tribunales de algunos estados están predispuestos a preferir la lex fori siempre que sea posible. Esto puede reflejar la creencia de que los intereses de la justicia estarán mejor atendidos si los jueces aplican la ley con la que están más familiarizados, o puede reflejar un parroquialismo más general en sistemas que no están acostumbrados a considerar los principios extraterritoriales del derecho. Una de las estrategias judiciales más comunes es sesgar el proceso de caracterización. Al determinar que una demanda es una que involucra un contrato en lugar de un agravio, o una cuestión de derecho de familia en lugar de una cuestión testamentaria, el Tribunal puede cambiar las reglas de elección de la ley. Por ejemplo, si un empleado es contratado por un empleador en el estado A, se lesiona debido a la negligencia del empleador en el estado B y presenta una demanda para recuperar la lesión en el estado A, el tribunal del estado A podría consultar el contrato de trabajo. para ver si contenía una cláusula que regulara el deber de cuidado del empleador con respecto al empleado. Si es así, el tribunal puede caracterizar la demanda como un incumplimiento del contrato, en lugar de un agravio, y aplicar la ley del Estado A ya sea porque fue el lugar donde se celebró el contrato (la lex loci contractus ) o, si era el lugar donde se debía pagar el salario o el salario, donde se pretendía ejecutar el contrato (la lex loci solutionis ).

En este contexto, desde la década de 1960, los tribunales de los Estados Unidos comenzaron a desarrollar una serie de nuevos enfoques, así como nuevos dispositivos de escape. Esto refleja la cantidad de leyes diferentes que podrían ser relevantes en cualquier caso dado ante un tribunal estadounidense. Existe una importante movilidad social y comercial interestatal, y dado que las leyes de cada estado de la Unión representan una posible oportunidad de conflicto, era necesario producir un sistema coherente que pudiera aplicarse en los tribunales de los cincuenta estados.

Renvoi

Para limitar el daño que resultaría de la compra de foros, es deseable que se aplique la misma ley para lograr el mismo resultado sin importar dónde se litiga el caso. El sistema de renvoi , que literalmente significa "enviar de vuelta", es un intento de lograr ese fin.

Enfoque tradicional

El enfoque tradicional se basa en la idea de que se debe respetar la soberanía territorial de los estados. Por ejemplo, cuando ocurre un evento en un estado que da lugar a una demanda - si dos partes están involucradas en un accidente automovilístico, por ejemplo - ese estado en el que ocurrió el accidente les otorga a las partes ciertos "derechos adquiridos". Estos derechos incluyen cosas como la capacidad de un demandante para presentar una demanda, la imposición de un estatuto de limitaciones para evitar que un acusado sea ​​sometido a una demanda después de que haya pasado demasiado tiempo, limitaciones en la recuperación y cargas específicas de pruebas. Estos llamados derechos adquiridos compiten con los reclamos de políticas de otros estados para que se apliquen sus leyes. Lo que sigue es un resumen generalizado de las reglas. El enfoque en los Estados Unidos es bastante diferente (ver Conflicto de leyes en los Estados Unidos ).

Estado

El estado es relevante para una amplia gama de cuestiones. Evidentemente, a menos que el litigante propuesto tenga personalidad jurídica, no habrá jurisdicción. También será relevante para la inmigración , el derecho a la seguridad social y prestaciones similares, el derecho de familia, el contrato, etc. La regla de elección de la ley, la ley del domicilio ( lex domicilii ) si el foro es el derecho consuetudinario o la ley de nacionalidad ( lex patriae ) o residencia habitual si el foro es de derecho civil , se aplica para determinar toda cuestión de estatus y sus atributos legales. La lex fori determina el domicilio, la nacionalidad o la residencia habitual, y aplica esa ley para establecer un conjunto real de derechos y capacidades . Así, bajo algunas leyes, el estatus de ilegítimo afecta los derechos de herencia en el caso de un intestado, etc. En cuanto a las corporaciones , la regla de elección de la ley es la ley de incorporación (la lex incorporationis ) para todos los asuntos de capacidad, validez , derechos de los accionistas, etc.

Contratos

Las reglas de elección de la ley para los contratos son más complicadas que la ley que afecta a otras obligaciones porque dependen de las intenciones expresas o implícitas de las partes y de sus circunstancias personales. Por ejemplo, las preguntas sobre la validez de un contrato pueden depender de la capacidad de las partes para celebrar un contrato. Esto podría decidirse por referencia a la lex domicilii , lex patriae o residencia habitual de las partes, o por razones de política, por referencia a la lex loci contractus (donde se celebró el contrato). Pero, si el contrato se celebró electrónicamente, el lugar en el que se celebró realmente debe decidirse primero por la lex fori o por la ley propia putativa, según las reglas del foro. También puede haber problemas si las partes seleccionaron el lugar donde se firmó el contrato con la esperanza de evadir el funcionamiento de algunas disposiciones obligatorias en otra ley relevante.

Por otra parte, la decisión sobre cuestiones relacionadas con el rendimiento dependerá normalmente de la lex loci solutionis . Otra característica única de los contratos es que las partes pueden decidir qué ley debe aplicarse para la mayoría de los propósitos y recordar esa decisión en el contrato mismo (ver cláusula de selección de foro y cláusula de elección de ley ), aunque no todas las jurisdicciones harán cumplir tales disposiciones. Para conocer las disposiciones de armonización sobre obligaciones contractuales en la legislación de la UE , consulte la Convención de Roma (contrato) .

El Reglamento Roma I limita la elección de la ley para tipos especiales de contratos. Con vistas a las partes más débiles, como los consumidores, los empleados y los aseguradores, los artículos 5 a 8 establecen normas especiales de elección de la ley. Las reglas más importantes para las empresas, principalmente el cierre de contratos con los consumidores, se enumeran en el art. 6. Art. 6 (I) define el contrato de consumo como un contrato en el que el consumidor actúa como una persona privada mientras que el empresario actúa para su propósito comercial. Este artículo también dice que en ausencia de una elección explícita de la ley, un contrato de consumidor protegido se rige por la ley de la residencia habitual del consumidor. En arte. 6 (II) las partes involucradas tienen la posibilidad de elegir libremente la ley. Pero la elección de la ley es legalmente nula si la protección del consumidor está limitada por esta elección.

Agravio

La presunta regla para la responsabilidad extracontractual es que se aplica la ley adecuada . Esta es la ley que tiene mayor relevancia para los temas involucrados. En términos de política pública, es probable que esta sea la ley del lugar donde se cometieron o ocurrieron los elementos clave del "mal" (la lex loci delicti commissi ). Como se estableció en el caso de [1969], tanto el demandante como los acusados ​​eran soldados británicos residentes estacionados en Malta. Al tener un accidente en Malta, el tribunal examinó el Lex Loci en relación con su capacidad de acción dual.

Ley familiar

En cuanto al matrimonio , tanto de derecho formal como de derecho consuetudinario, la regla general es que la lex loci celebrationis determina su vigencia, es decir, la ley del lugar donde se celebra el matrimonio, salvo que la finalidad del matrimonio atente contra una política pública del domicilio / nacionalidad / Estado de residencia habitual. Por lo tanto, algunos estados limitan la capacidad de sus ciudadanos para celebrar un matrimonio monógamo con una persona del sexo biológico opuesto, o prohíben el matrimonio entre grados de consanguinidad , etc. Las cuestiones de nulidad y divorcio se encuentran entre el derecho de familia y el estado debido a la resolución judicial. los procedimientos afectan el estatus y las capacidades, y también se superponen con la cuestión más general de cuándo los tribunales de un estado reconocerán y ejecutarán las sentencias de otro estado.

Propiedad

La regla para los bienes inmuebles (denominados bienes inmuebles en los estados de derecho consuetudinario) es que la lex situs se aplica a todas las cuestiones de título. Las reclamaciones de propiedad mueble (llamadas propiedad personal en los estados de derecho consuetudinario) se rigen por la ley del estado en el que se encuentra la propiedad en el momento en que supuestamente se crean los derechos. Sin embargo, debe hacerse una distinción importante para un contrato que tiene algún efecto secundario sobre bienes, tanto inmuebles como muebles, como un préstamo con bienes pignorados como garantía. Si la propiedad es incidental al contrato, entonces el contrato se evalúa según los principios tradicionales de elección de la ley para un contrato. Sin embargo, si el objetivo principal del contrato es transferir la propiedad, entonces todo el contrato se evaluará según la ley del estado donde se encuentra la propiedad.

Fideicomisos y sucesiones

Cuando un fideicomiso inter vivos o testamentario incluya bienes inmuebles, se debe hacer referencia a la lex situs en todos los aspectos relacionados con el título y el uso del suelo. De manera similar, la titularidad de los bienes muebles, incluidas las elecciones en acción , debe ser determinada por lex situs , es decir, la ley del lugar donde se encuentra cada artículo en el momento de la creación del fideicomiso. Una vez creadas, todas las cuestiones administrativas se rigen por la ley especificada en el instrumento de fideicomiso. En el improbable caso de que el instrumento guarde silencio, el fideicomiso se regirá por la ley correspondiente.

Todas las cuestiones de fideicomisos y transferencias prenupciales están determinadas por la ley del domicilio, nacionalidad o residencia habitual del cedente en el momento del matrimonio.

Todas las cuestiones relativas a los testamentos (y, como cuestión incidental, los fideicomisos testamentarios que pretenda crear el testamento), se rigen por la ley de domicilio, nacionalidad o residencia habitual en el momento del fallecimiento. Las cuestiones de título que afecten a los inmuebles se determinan con arreglo a la lex situs .

Ilustración: El Sr. "Z" murió en Estados Unidos dejando bienes inmuebles en Estados Unidos y otros bienes inmuebles en Kilimanjaro Tanzania. "lex situs" la ley aplicable sería la del lugar donde se ubique el inmueble. es decir, los de EE. UU. se administrarán de acuerdo con las leyes de EE. UU. y los de Tanzania de acuerdo con las leyes de Tanzania. (2013)

Referencias